嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书(2022年06月

嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书(2022年06月本站　　嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书(2022年06月30日更新)　　资基金(LOF)募集的批复》（证监许可[2009]1294号）和2009年12月4日《关于嘉实中证　　锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)募集时间安排的确认函》（基金部函[2009]743号）　　一、绪言.....................................................................................................

　　嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书(2022年06月30日更新)

　　资基金(LOF)募集的批复》（证监许可[2009]1294号）和2009年12月4日《关于嘉实中证

　　锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)募集时间安排的确认函》（基金部函[2009]743号）

　　一、绪言...........................................................................................................................................5

　　二、释义...........................................................................................................................................6

　　三、基金管理人.............................................................................................................................14

　　四、基金托管人.............................................................................................................................24

　　五、相关服务机构.........................................................................................................................28

　　六、基金的募集安排.....................................................................................................................58

　　七、基金合同的生效.....................................................................................................................62

　　八、基金份额的上市交易.............................................................................................................63

　　九、基金份额的申购与赎回.........................................................................................................65

　　十、基金的基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记.................................................79

　　十一、基金的非交易过户、冻结与解冻.....................................................................................80

　　十二、基金的投资.........................................................................................................................81

　　十三、基金的业绩.........................................................................................................................93

　　十四、基金的融资融券.................................................................................................................96

　　十五、基金的财产.........................................................................................................................97

　　十六、基金资产的估值.................................................................................................................98

　　十七、基金的收益与分配...........................................................................................................102

　　十八、基金的费用与税收...........................................................................................................104

　　十九、基金的会计与审计...........................................................................................................107

　　二十、基金的信息披露...............................................................................................................108

　　二十一、风险揭示.......................................................................................................................113

　　二十二、基金合同的变更、终止和基金财产的清算...............................................................118

　　二十三、基金合同的内容摘要...................................................................................................120

　　二十四、基金托管协议的内容摘要...........................................................................................134

　　二十五、对基金份额持有人服务...............................................................................................148

　　二十六、其他应披露事项...........................................................................................................150

　　二十七、招募说明书存放及查阅方式.......................................................................................151

　　二十八、备查文件.......................................................................................................................152

　　本合同或《基金合同》《嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充

　　《运作办法》指2004年6月29日由中国证监会公布，于2004年7月1日起实施并于2014年7月7日修订的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订

　　《流动性风险管理规定》指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

　　招募说明书《嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)招募说明书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分

　　配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其更新

　　托管协议基金管理人与基金托管人签订的《嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)托管协议》及其任何有效修订和补充

　　基金产品资料概要《嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)基金产品资料概要》及其更新

　　基金代销机构符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回及转托管等其他基金业务的代理机构

　　注册登记业务基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

　　《基金合同》当事人受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

　　机构投资者符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织

　　合格境外机构投资者符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

　　投资者个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称

　　基金合同生效日基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日

　　申购基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理

　　赎回基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理

　　巨额赎回在单个开放日，本基金的基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购份额申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日本基金总份额的10%时的情形

　　交易账户各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户

　　转托管投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一销售机构交易账户转入另一销售机构交易账户的业务；本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转登记。

　　系统内转托管指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为。

　　开放式基金账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金份额的账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人的注册登记系统

　　证券账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有证券的账户，包括人民币普通股票账户和证券投资基金账户，记录在该账户下的基金份额登记在基金注册登记机构的证券登记结算系统。

　　定期定额投资计划投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

　　基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

　　基金收益分配基准日即可供分配利润计算截至日；以该日日终的会计核算结果为基准计算基金的可供分配利润，评估收益分配条件；

　　基金资产总值基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和

　　基金份额价格基金场内基金份额交易价格按照交易所交易系统集中竞价产生；基金份额申购赎回价格按照基金份额净值加减一定的手续费产生

　　基金份额净值指基金资产净值除以基金份额总数；针对某一类基金份额，指计算日本类别基金份额的基金资产净值除以计算日该类别基金份额的基金份额余额

　　流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

　　货币市场工具现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具

　　指定媒介中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

　　销售服务费指从相应类别基金份额的基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

　　基金份额类别指本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，合并投资运作，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。在投资者申购时收取申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者申购时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。

　　股权结构中诚信托有限责任公司40%，DWSInvestmentsSingaporeLimited30%，立信投资有限责任公司30%。

　　曾任达灵顿商品(DarlingtonCommodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货

　　HolgerWilhelmNaumann先生，董事，德国籍。曾任DWSInvestmentGmbH

　　COO，DWS资产管理（欧洲）COO，RREEFManagementGmbHRREEF德国负责人，

　　析师（CFA）。1994年6月至2008年5月任AIGGlobalInvestmentCorp高级投资

　　Smart-Beta及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta和指数投资板块负责人张

　　（1）本公司承诺以上关于内部控制的披露线）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。

　　1中国工商银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：易会满联系人：杨菲传线网址：

　　2中国农业银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座法定代表人：周慕冰电话传线网址：

　　3中国银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：中国北京市复兴门内大街1号法定代表人：刘连舸电话传线网址：

　　4交通银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：任德奇联系人：高天电话传线网址：

　　5招商银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：深圳市福田区深南大道7088号法定代表人：李建红联系人：季平伟电线传线客服电线网址：

　　6中信银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号法定代表人：李庆萍联系人：丰靖客服电线网址：

　　7上海浦东发展银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：上海市中山东一路12号法定代表人：高国富联系人：江逸舟、赵守良电话传线网址：

　　8兴业银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：福建省福州市湖东路154号法定代表人：高建平联系人：卞晸煜电线传线客服电线网址：

　　9中国光大银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心法定代表人：李晓鹏联系人：朱红电线

　　10中国民生银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦法定代表人：洪崎联系人：王志刚电线网址：

　　11中国邮政储蓄银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市西城区金融大街3号A座法定代表人：李国华联系人：王硕传线客服电线北京银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市西城区金融大街丙17号法定代表人：张东宁联系人：谢小华电线传线客服电线网址：

　　13华夏银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦法定代表人：李民吉联系人：郑鹏电话传线网址：；

　　14平安银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：深圳市深南东路5047号法定代表人：谢永林联系人：张青电线网址：

　　15青岛银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼法定代表人：郭少泉联系人：徐伟静电线(全国)网址：

　　16浙商银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：浙江省杭州市庆春路288号法定代表人：沈仁康联系人：唐燕电线传线客服电线网址：

　　17东莞银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：东莞市莞城区体育路21号法定代表人：廖玉林联系人：朱杰霞电话传线网址：

　　18杭州银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：杭州市下城区庆春路46号法定代表人：陈震山联系人：严峻电话传真客服电话：网址：

　　19温州银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：温州市车站大道196号法定代表人：叶建清联系人：林波电线传线客服电线网址：

　　20乌鲁木齐银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号法定代表人：杨黎联系人：何佳电线网址：

　　21江苏江南农村商业银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：江苏省常州市和平中路413号法定代表人：陆向阳联系人：包静电话：传线网址：

　　22厦门银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦6层法定代表人：吴世群联系人：张晓芳、邱素萍电线传真网址：

　　23泉州银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号法定代表人：傅子能联系人：董培姗、王燕玲电话传线网址：

　　24天相投资顾问有限公司注:只代销A份额。办公地址：西城区新街口外大街28号院C座505法定代表人：林义相联系人：谭磊电话传真客服电话网址：br/

　　25上海长量基金销售投资顾问有限公司注:只代销A份额。办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层法定代表人：张跃伟联系人：单丙烨电话传真客服电话：网址：

　　26北京展恒基金销售股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市朝阳区安苑路15号邮电新闻大厦法定代表人：闫振杰联系人：李静如电线网址：

　　27嘉实财富管理有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层法定代表人：张峰联系人：闫欢电话传真：--客服电话：网址：

　　28北京创金启富基金销售有限公司注:只代销A份额。办公地址：中国北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A法定代表人：梁蓉联系人：魏素清电话传真客服电话：网址：

　　29浦领基金销售有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦10层法定代表人：聂婉君联系人：李艳电话传真客服电话：网址：

　　30深圳腾元基金销售有限公司注:只代销A份额。办公地址：深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层b法定代表人：曾革联系人：鄢萌莎电话传线网址：

　　31通华财富(上海)基金销售有限公司注:只代销C份额。办公地址：上海市浦东新区新金桥路28号新金桥大厦5楼法定代表人：马刚联系人：褚志朋电线网址：

　　32北京广源达信基金销售有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层法定代表人：齐剑辉联系人：王英俊电话传线网址：

　　33济安财富(北京)基金销售有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层法定代表人：杨健联系人：李海燕电话

　　34上海联泰资产管理有限公司注:只代销A份额。办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3楼法定代表人：燕斌联系人：兰敏电话传真客服电话：网址：

　　35上海汇付基金销售有限公司注:只代销A份额。办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼法定代表人：金佶联系人：陈云卉电话传线北京虹点基金销售有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市朝阳区工育场北路甲2号裙房2层222单元法定代表人：郑毓栋联系人：姜颖电话：传真客服电话：网址：

　　37大泰金石基金销售有限公司注:只代销A份额。办公地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室法定代表人：袁顾明联系人：朱海涛电话：传真客服电话：网址：

　　38中证金牛(北京)投资咨询有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层法定代表人：钱昊旻联系人：仲甜甜电话传真客服电话网址：

　　39大连网金基金销售有限公司注:只代销A份额。办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2F

　　40中民财富基金销售(上海)有限公司注:只代销A份额。办公地址：上海市黄浦区老太平弄88号A、B单元法定代表人：弭洪军联系人：茅旦青电话传真客服电话：网址：

　　41上海中欧财富基金销售有限公司注:只代销A份额。办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号729S室法定代表人：许欣联系人：屠帅颖电话客服电话：网址：

　　42万家财富基金销售(天津)有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层法定代表人：李修辞联系人：王芳芳电话/传真网址：

　　43上海华夏财富投资管理有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表人：毛淮平联系人：仲秋玥电话传真客服电话：网址：

　　44国泰君安证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：上海市静安区南京西路768号法定代表人：贺青联系人：黄博铭电话传线网址：

　　46国信证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如联系人：李颖电话传线网址：

　　47招商证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层法定代表人：霍达联系人：林生迎电线网址：

　　48中国银河证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦法定代表人：陈共炎联系人：辛国政电话传线网址：

　　49海通证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：上海市广东路689号法定代表人：周杰联系人：金芸、李笑鸣电话传线或拨打各城市营业网点咨询电话网址：

　　50安信证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元法定代表人：黄炎勋联系人：陈剑虹电线传线

　　51华泰证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：江苏省南京市江东中路228号法定代表人：周易联系人：庞晓芸电话传线网址：

　　52中国中金财富证券有限公司注:只代销A份额。办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层法定代表人：高涛联系人：胡芷境电话传线网址：

　　53兴业证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：福建省福州市湖东路268号法定代表人：杨华辉联系人：乔琳雪电线网址：

　　54民生证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层法定代表人：冯鹤年联系人：张玉莛电话传真客服电话：网址：

　　55东兴证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)6、10、12、15、16层法定代表人：魏庆华联系人：汤漫川电线传线客服电话：网址：

　　56方正证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717法定代表人：施华联系人：丁敏电话

　　57长城证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层法定代表人：曹宏联系人：金夏电线、网址：

　　58光大证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：周健男联系人：刘晨、李芳芳电线网址：

　　59东北证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：长春市生态大街6666号法定代表人：李福春联系人：安岩岩电话传线网址：

　　60财信证券有限责任公司注:只代销A份额。办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层法定代表人：刘宛晨联系人：郭静电话传线网址：

　　61国盛证券有限责任公司注:只代销A份额。办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼法定代表人：徐丽峰联系人：占文驰电话传线网址：

　　62中泰证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：济南市市中区经七路86号法定代表人：李玮联系人：许曼华

　　63世纪证券有限责任公司注:只代销A份额。办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层法定代表人：李强联系人：王雯电线传线客服电线网址：

　　64第一创业证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦9、16-20楼法定代表人：刘学系人：毛诗莉电话传线网址：

　　65中航证券有限公司注:只代销A份额。办公地址：中国北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航资本大厦法定代表人：王晓峰联系人：戴蕾电线传线客服电话：网址：

　　66华福证券有限责任公司注:只代销A份额。办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层法定代表人：黄金琳联系人：张腾电线传线客服电线网址：

　　67中国国际金融股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人：丁学东联系人：杨涵宇电话传线网址：

　　69国金证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼法定代表人：冉云联系人：刘婧漪、贾鹏电话、传线网址：

　　70英大证券有限责任公司注:只代销A份额。办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法定代表人：吴骏联系人：杨洪飞电话传真客服电话：网址：

　　71宏信证券有限责任公司注:只代销A份额。办公地址：成都市人民南路二段18号川信大厦10楼法定代表人：吴玉明联系人：刘进海电话传线网址：

　　72东海期货有限责任公司注:只代销A份额。办公地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号、上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼法定代表人：钱俊文联系人：李天雨电线网址：

　　73长江证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号法定代表人：陈佳(代)联系人：李良电线传线

　　74湘财证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼法定代表人：孙永祥联系人：李欣电话传线网址：

　　75万联证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼法定代表人：罗钦城联系人：甘蕾电线网址：

　　76国元证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：安徽省合肥市梅山路18号法定代表人：蔡咏联系人：陈玲玲电线传线客服电线网址：

　　77渤海证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：天津市南开区宾水西道8号法定代表人：王春峰联系人：蔡霆电话传线网址：

　　78山西证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心西塔楼21层法定代表人：侯巍联系人：郭熠电线传线客服电话：网址：

　　79东吴证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号法定代表人：范力联系人：方晓丹电话传线网址：

　　80信达证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人：张志刚联系人：尹旭航电话传线网址：

　　81南京证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：江苏省南京市江东中路389号法定代表人：步国旬联系人：王万君电话传线网址：

　　82上海证券有限责任公司注:只代销A份额。办公地址：上海市中路336号华旭国际大厦6楼法定代表人：李俊杰联系人：邵珍珍电线网址：

　　83新时代证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人：叶顺德联系人：田芳芳电线网址：

　　84大同证券有限责任公司注:只代销A份额。办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座12、13层法定代表人：董祥联系人：薛津电线传线客服电线网址：

　　85国联证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：无锡市金融一街8号法定代表人：姚志勇联系人：祁昊电话

　　86浙商证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：浙江省杭州市五星路201号法定代表人：吴承根联系人：许嘉行电线传线客服电线网址：

　　87平安证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层法定代表人：何之江联系人：周一涵电线网址：

　　88华安证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号法定代表人：章宏韬联系人：范超电话传线网址：

　　89国海证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦法定代表人：何春梅联系人：牛孟宇电话传线（全国）网址：

　　90东莞证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人：张运勇联系人：李荣电话传线网址：

　　92国都证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层法定代表人：王少华联系人：黄静电话传真客服电话：网址：

　　93中银国际证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：中国上海市浦东银城中路200号中银大厦39层法定代表人：宁敏联系人：王炜哲传线网址：

　　94恒泰证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼法定代表人：庞介系人：熊丽电线客服电线网址：

　　95金元证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼法定代表人：王作义联系人：马贤清电话传真客服电话：网址：

　　96德邦证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心29楼法定代表人：武晓春联系人：刘熠电线传线客服电线网址：

　　98华龙证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼法定代表人：李晓安联系人：范坤电线传线客服电线网址：

　　99财通证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716室法定代表人：陆建强联系人：陶志华电线(上海地区)网址：

　　100上海华信证券有限责任公司注:只代销A份额。办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9楼法定代表人：陈灿辉联系人：倪丹电话?传线网址：

　　101华鑫证券有限责任公司注:只代销A份额。办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元法定代表人：俞洋联系人：杨莉娟电话传线网址：

　　102瑞银证券有限责任公司注:只代销A份额。办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层法定代表人：钱于军联系人：牟冲

　　103中山证券有限责任公司注:只代销A份额。办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层法定代表人：吴小静联系人：罗艺琳电话传线网址：

　　104国融证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18路法定代表人：张智河联系人：董晶姗电线网址：

　　105江海证券有限公司注:只代销A份额。办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号法定代表人：赵洪波联系人：周俊电话传线网址：

　　106中国民族证券有限责任公司注:只代销A份额。办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼40层-43层法定代表人：姜志军联系人：齐冬妮电话传真客服电话：网址：

　　107长城国瑞证券有限公司注:只代销A份额。办公地址：厦厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼法定代表人：王勇联系人：布前电线传线客服电话：网址：

　　108华融证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦18层

　　109天风证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼法定代表人：余磊联系人：岑妹妹电话传线网址：

　　110广发银行股份有限公司办公地址：广州市越秀区东风东路713号法定代表人：杨明生联系人：詹全鑫、张扬眉电线传线客服电话：、网址：

　　111宁波银行股份有限公司办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号法定代表人：陆华裕联系人：胡技勋电线传线客服电线上海、北京地区网址：

　　112江苏银行股份有限公司办公地址：江苏省南京市中华路26号法定代表人：夏平联系人：张洪玮电话传线网址：

　　113东莞农村商业银行股份有限公司办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号法定代表人：王耀球联系人：洪晓琳电话传真客服电话网址：

　　115深圳众禄基金销售股份有限公司办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801法定代表人：薛峰联系人：童彩平电话传真客服电话：网址：

　　116上海好买基金销售有限公司办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼法定代表人：杨文斌联系人：张茹电话传线网址：

　　117上海利得基金销售有限公司办公地址：上海宝山区蕴川路5475号1033室法定代表人：李兴春联系人：曹怡晨电话传真客服电话：网址：

　　118宜信普泽(北京)基金销售有限公司办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼15层1809法定代表人：戎兵联系人：魏晨电话传真客服电话：网址：

　　119北京恒天明泽基金销售有限公司办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛中心30层法定代表人：周斌联系人：侯艳红电话传真客服电话：网址：

　　120北京唐鼎耀华基金销售有限公司办公地址：北京市朝阳区建外大街19号国际大厦A座1503法定代表人：张冠宇联系人：王丽敏电话传真网址：

　　121北京植信基金销售有限公司办公地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67法定代表人：于龙联系人：吴鹏电话传真客服电话：网址：

　　122海银基金销售有限公司办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼402室法定代表人：巩巧丽联系人：秦琼电话传线网址：

　　123上海基煜基金销售有限公司办公地址：上海昆明路518号北美广场A1002法定代表人：王翔联系人：蓝杰电话传真客服电话：网址：

　　124奕丰基金销售有限公司办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德三道交汇处航天科技广场A座17楼1704室法定代表人：TEOWEEHOWE联系人：叶健电话传真网址：

　　125中国人寿保险股份有限公司办公地址：中国北京市西城区金融大街16号法定代表人：王滨联系人：赵文栋电线网址：

　　127中信证券股份有限公司办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人：张佑君联系人：郑慧电话客服电线网址：

　　128申万宏源证券有限公司办公地址：上海市徐汇区长乐路989号法定代表人：李梅联系人：陈宇电线网址：

　　129中信证券(山东)有限责任公司办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层法定代表人：姜晓林联系人：焦刚电线传线客服电线网址：

　　130中信证券华南股份有限公司办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人：胡伏云联系人：梁微电话传线网址：

　　131申万宏源西部证券有限公司办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人：李琦联系人：王怀春电话传真客服电话：

　　132中信期货有限公司办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1303-1305室、14层法定代表人：张皓联系人：刘宏莹电话传真客服电话：网址：

　　133华宝证券有限责任公司办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号57层法定代表人：陈林联系人：夏元电线传线客服电线网址：

　　134爱建证券有限责任公司办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32层法定代表人：祝健联系人：姚盛盛电线传线网址：

　　135深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注:只代销A份额。注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层法定代表人：洪弘联系人：孙博文电话传线br/

　　136和讯信息科技有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦10层法定代表人：章知方联系人：陈慧慧传线网址：

　　137上海挖财基金销售有限公司注:只代销A份额。办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元法定代表人：吕柳霞联系人：毛善波

　　138上海大智慧基金销售有限公司注:只代销A份额。办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元法定代表人：申健联系人：张蜓电线传真客服电话网址：

　　139上海万得基金销售有限公司注:只代销A份额。办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼法定代表人：黄祎联系人：徐亚丹电话传真客服电话：网址：

　　140凤凰金信（海口）基金销售有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市朝阳区建国路93号院万达广场6号楼2705法定代表人：张旭联系人：汪莹电话传真客服电话：网址：

　　141深圳前海微众银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座法定代表人：顾敏联系人：邹榆电线传线网址：

　　142腾安基金销售(深圳)有限公司办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼法定代表人：刘明军联系人：谭广锋电线传线网址：或

　　143北京百度百盈基金销售有限公司办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼法定代表人：葛新联系人：林天赐电话传线网址：

　　144上海天天基金销售有限公司办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座法定代表人：其实联系人：屠彦洋电线传线客服电话：网址：

　　145蚂蚁(杭州)基金销售有限公司办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座法定代表人：祖国明联系人：韩爱彬电话传真客服电话：网址：

　　146浙江同花顺基金销售有限公司办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街18号同花顺大厦法定代表人：吴强联系人：林海明传真客服电话：网址：

　　147南京苏宁基金销售有限公司办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号法定代表人：王锋联系人：冯鹏鹏电线传线客服电线网址：

　　148北京汇成基金销售有限公司办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层法定代表人：王伟刚联系人：宋子琪电话传真客服电话：

　　149北京新浪仓石基金销售有限公司办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座联系人：韩宇琪电话传真客服电话网址：

　　150上海陆金所基金销售有限公司办公地址：海市浦东新区源深路1088号平安财富大厦7楼法定代表人：陈祎彬联系人：程晨电话传线网址：

　　151珠海盈米基金销售有限公司办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层法定代表人：肖雯联系人：邱湘湘电话传真客服电话网址：

　　152京东肯特瑞基金销售有限公司办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层法定代表人：李骏联系人：隋斌电线传线网址：kenterui.jd.com

　　153北京蛋卷基金销售有限公司办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层法定代表人：钟斐斐联系人：侯芳芳电话传真客服电话：网址：

　　最大不超过99,999,000份基金份额。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购份

　　（4）交易执行：集中交易室负责具体的交易执行，同时履行一线）投资绩效评估：投资流程与风险管理部定期和不定期对基金进行投资绩效评估，

　　营规则，没收违法所得296.47万元，罚款10486.47万元，罚没合计10782.94万元。

　　本基金投资于“民生银行（600016）”、“招商银行（600036）”、“工商银行（601398）”、

　　阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④

　　2009年12月30日（基金合同生效日）至2009年12月31日0.00%0.00%3.04%1.79%-3.04%-1.79%

　　2021年1月1日至2021年6月30日-1.30%0.90%-3.36%0.90%2.06%0.00%

　　2018年8月8日（C类份额成立日）至2018年12月31日-4.42%1.28%-4.08%1.28%-0.34%0.00%

　　2021年1月1日至2021年6月30日-1.50%0.90%-3.36%0.90%1.86%0.00%

　　4嘉实基金管理有限公司关于终止凤凰金信（银川）基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告2021年5月7日