兴业证券上海分公司员工吃警示函 向客户违规推荐代销金融产品
中国网财经12月13日讯 证监会上海监管局近日发布了关于对兴业证券股份有限公司(以下简称“兴业证券”股票代码：601377)上海分公司员工郏嘉琪采取出具警示函措施的决定。
经查，上海监管局发现郏嘉琪作为兴业证券上海分公司员工，多次向客户推荐非兴业证券发行或代销的金融产品，且参与了部分产品的销售过程。
上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告
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- 编辑：兰心
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