易会满：努力实现新时代资本市场高质量发展

　　证监会11月27日消息，证监会主席易会满在《旗帜》杂志发表署名文章表示，敢担当善作为，站稳人民立场，努力实现新时代资本市场高质量发展。　

　　易会满指出，新时代资本市场践行党的初心和使命，基本要求是：深入学习贯彻习近平总书记关于资本市场的一系列重要指示批示精神，始终牢记全心全意为人民服务的根本宗旨，全面贯彻新发展理念，站稳资本市场监管的人民立场，不断满足经济社会发展和人民群众日益增长的财富管理需要。具体来讲，重点应包括以下三个方面：一是牢记监管姓监，提升有效监管和科学监管的水平。必须坚持市场化法治化的监管取向，敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险，注重发挥各方合力，不断提升资本市场监管效能。二是坚持服务实体经济和保护投资者合法权益的根本方向。监管工作的成效，最终要看资本市场的“晴雨表”功能是否得到有效发挥，投资者合法权益是否得到充分保护。三是打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。要把加强党的领导和专业主义精神结合起来，做老实人，办老实事，主动担当作为，勇担时代使命。

　　易会满强调，要在全面深化资本市场改革中敢担当善作为。今年以来，资本市场各项重大改革扎实推进，并取得阶段性成果。当前，证监会紧扣金融供给侧结构性改革这条主线，对一些市场反映比较集中的关键性方向性问题深入研究论证，加强资本市场改革顶层设计，成熟一项推出一项。

　　易会满认为，守初心、担使命，必须强化资本市场监管人民性。

　　首先，强化监管人民性，必须牢牢坚持核心监管目标。一是保护投资者特别是中小投资者合法权益。投资者合法权益得到有效保护，主要应有以下几个标志：第一，投资者的股东权利能得到充分保障。第二，投资者的交易权利能得到公平对待。第三，大股东违法违规行为能得到及时有效查处。第四，投资者合法权益受到不法侵害时，能得到便捷有效的监管保护和司法救济。二是努力提升资本市场的透明度和效率。落实以信息披露为核心的证券发行注册制，完善以信息披露为中心的上市公司监管，推进重点领域监管政策的公开透明，其核心就是为了切实提高市场透明度，确保市场的公开公平公正。同时，市场有效性直接制约着资本市场各项功能的正常发挥。我们发展资本市场，进一步改革完善发行、上市、交易、退市等基础制度，一个重要的使命就是把资源配置到最有效率的领域，充分激发市场活力，通过降低市场运行成本，持续提升市场效率。三是牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。做好资本市场监管工作，必须敬畏风险，坚持底线思维，着力防范化解重大金融风险。

　　其次，强化监管人民性，必须牢牢坚持重要监管原则。一是坚持市场化的原则，充分尊重市场规律。要发挥市场在资源配置中的决定性作用，妥善处理好政府和市场的关系，该放的坚决放，该管的坚决管好。要进一步落实“放管服”改革要求，大力推进简政放权，放出活力、管出公平、服出效率。要相信市场、依靠市场，平衡好各方利益，注重实现监管效能最大化。二是坚持依法监管的原则，切实推进依法治市。要增加资本市场司法供给，积极配合推动证券法、刑法等法律法规的修订，加快推进建立中国特色的集体诉讼制度，大幅提升违法违规成本。同时，法律和制度的生命力在于执行，要严格规范监管行为，减少自由裁量，统一执法尺度，公开执法标准，优化工作流程。要加大稽查执法力度，增强监管的威慑力，严肃市场纪律，净化市场生态。三是让市场有稳定预期。在政策出台前，要广泛开展市场调研，全面听取各方意见，多站在市场参与者的角度换位思考，科学审慎决策，确保接地气、可落地。政策出台后，要保持定力，不为市场杂音所扰，做深做实做细舆论引导，确保政策的连续性和稳定性。在政策实施过程中，要及时开展正反两面的评估，政策调整要坚持“两点论”、辩证法，既不能犯“急躁病”，又不能无所作为，更不能好心办错事。

　　与此同时，强化监管人民性，必须在优化监管方式、提升监管效能上下功夫。要着力构建高效协同的资本市场监管体系，推进监管流程再造，解决好监管协调不畅、监管冗余与监管真空并存等问题。要强化分类监管，聚焦重点业务、重点机构和重要风险点，实施差异化监管。要强化科技监管，坚持业务先行、技术保障，推动新型监管模式的有效应用，向科技要动力、要效率。在国务院金融委的统一指挥协调下，积极加强与相关部委和地方党委政府的沟通协作，进一步完善与媒体、市场主体的沟通机制，努力形成工作合力，推动资本市场高质量发展。

　　新时代资本市场践行党的初心和使命，离不开坚强的政治保障和组织保障。易会满指出，证监会首先是政治机关，必须坚决抓好政治建设这个党的根本性建设，不断增强“两个维护”的政治自觉。持之以恒推进作风建设，力戒形式主义、官僚主义，全面加强纪律建设，加大金融反腐败力度，坚持自我净化、自我完善、自我革新、自我提高，全面提高证监会系统党的建设质量。易会满表示，新时代建设高质量的资本市场，关键在人。资本市场监管工作的专业性要求高，必须强化专业素质、专业能力、专业作风、专业精神，大力培养各个层级的“专门家”。证券期货监管执法的对抗性也很强，必须让干部多几次“热锅上蚂蚁”的经历，真正培养斗争精神，练就斗争本领。