招商证券因反洗钱再遭央行处罚 年内子公司多项违规被港监会处罚两次

　　近日，中国人民银行兰州中心支行对招商证券兰州庆阳路营业部开出罚单。

　　处罚信息表兰银罚字〔2019〕第1号显示，招商证券兰州庆阳路营业部在2018年1月1日至2019年6月30日期间,未按照规定履行反洗钱客户身份识别义务。违反了《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)款规定。因此央行兰州中心支行决定对招商证券兰州庆阳路证券营业部处以人民币20万元罚款，并对该单位直接负责的高级管理人员和其他直接责任人员处以人民币2万元罚款。　

　　去年因反洗钱未合规被处罚两次 处罚金额达59万元

　　据天眼查数据显示，招商证券前身为成立于1991年7月的招商银行证券业务部。现注册资本金32.27亿元。公司总部位于深圳市福田区福田街道福华一路111号，下设248家分支机构，其中5家1级全资子公司，243家证券营业部。先后于2009年11月在A股上市，2016年10月港股上市。公司排名前五的股东为深圳市招融投资控股有限公司持股23.51%；深圳市集盛投资发展有限公司持股19.56%；香港中央结算(代理人)有限公司持股14.63%；中国远洋运输有限公司持股6.25%；河北港口集团有限公司持股3.94%。

　　公司现任董事长为霍达，2017年5月起担任招商证券董事长。霍达生于1968年，经济学博士，1997年4月进入中国证监会工作，先后任主任科员、副处长、处长、深圳证监局党委委员、债券管理部主任、市场监管部主任。

　　现任总裁为熊剑涛，毕业于华中科技大学，获工学硕士学位；获复旦大学高级管理人员工商管理硕士学位。2017年5月起担任招商证券执行董事，2018年12月起担任公司总裁，2019年7月起担任公司首席信息官。

　　据公开资料显示，招商证券因反洗钱违规被央行处罚已非近年来首次，仅在去年就有两次。

　　2018年4月，人民银行福洲中心支行公布的处罚决定显示，2016年1月1日至2016年12月31日期间，招商证券股份有限公司福清江滨路证券营业部未按照《中华人民共和国反洗钱法》等相关规定履行反洗钱义务，人民银行福州中心支行决定对招商证券该营业部处以35万元罚款。同时，对2名相关责任人员共处以人民币3万元罚款。

　　2018年7月，人民银行合肥中心支行网站发布行政处罚信息显示，2017年1月1日至2018年3月31日，招商证券阜阳人民路证券营业部未按照《中华人民共和国反洗钱法》第十六条规定履行客户身份识别义务，根据《中华人民共和国反洗钱法》第六章第三十二条第一款规定，对招商证券阜阳人民路证券营业部处以20万元人民币罚款，对直接负责的高级管理人员处以1万元罚款。

　　年内因合规被证监系统处罚

　　同时通过公开资料可以得知，招商证券不仅因反洗钱合规问题遭央行处罚，年内还曾因营业部合规问题被证监系统处罚。

　　2019年9月11日，中国证监会北京监管局[2019]96号处罚书显示，招商证券北京朝外大街证券营业部因在为某客户开立融资融券账户时，将融资融券账户错误关联到另一客户股东账户下；在代销产品过程中，该营业部向某客户进行风险提示的留痕缺失等两项问题，被北京证监局做出责令改正并增加合规检查次数的监督管理措施决定。

　　子公司年内因两项违规被港监会处罚 处罚金额达3200万港元

　　值得注意的是，招商证券的香港子公司2019年似乎也正处于多事之秋，年内因多项违规被香港证监会采取谴责并处罚金高达3200万港元，折合人民币约2875万元。

　　2019年5月27日，香港证监会在其官方网站发布的新闻稿显示招商证券下属子公司招商证香港因在担任中国金属再生资源(控股)有限公司香港联合交易所有限公司上市申请的联席保荐人时(2008年11月至2009年6月)没有履行其应尽的尽职审查责任，香港证监会对招证香港采取谴责并处以罚款2700万港元的纪律行动措施。

　　2019年5月30日，香港证监会于其官方网站发布新闻稿称招商证券下属子公司招证香港在2011年10月1日至2014年9月30日期间因错误处理客户款项有关的监管违规事项及内部监控缺失，被香港证监会采取谴责并处以罚款500万港元的纪律行动措施。

　　最后，一直以来，国家及央行都十分重视反洗钱工作，认为反洗钱工作是维护国家安全和金融安全的重要保障。2018年，央行官网连续挂出4份强化反洗钱管理文件：《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》、《中国人民银行办公厅关于加强特定非金融机构反洗钱监管工作的通知》、《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》和《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》，旨在要求各类金融机构从身份识别等多方面强化反洗钱工作。2019 年，反洗钱工作还计入到券商分类评级。证监会表示，考虑到当前证券行业反洗钱工作问题的严峻形