私募基金信息披露备份系统定向披露功能常见问题解答

　　根据中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)于2016年2月4日发布实施的《私募投资基金信息披露管理办法》第五条、第六条规定，私募基金管理人应当按照规定通过协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息，投资者可以登录协会指定的私募基金信息披露备份平台进行信息查询。2016年10月10日，协会正式上线私募基金信息披露备份系统(https://pfid.amac.org.cn，以下简称“信披备份系统”)，私募基金管理人应当按照规定通过该系统备份私募基金的信息披露报告。在信披备份系统整体运行平稳基础上，为更好地保护投资者合法权益，保障投资者对基金资产运作的知情权，协会于2020年2月14日正式上线信披备份系统定向披露功能，私募基金管理人在信披备份系统完成投资者查询账号维护后，投资者将可通过投资者登录端查看所购买私募基金的信息披露报告。

　　一、私募基金管理人登录端相关问题解答

　　问：谁是信披备份系统定向披露功能的第一责任主体？

　　信披备份系统中备份的私募基金信息披露报告为私募基金管理人按照《私募投资基金信息披露管理办法》及私募基金信息披露内容与格式指引1号、2号向协会进行的备份，协会不对信息披露报告的内容进行核实和审查，信息披露报告内容的真实性和准确性由私募基金管理人自行负责。

　　私募基金管理人为信披备份系统定向披露功能的第一责任主体，负责信披备份系统定向披露功能投资者查询账号日常维护及管理工作，包括投资者查询账号开立、启用、修改和关闭等。投资者在系统登录、报告查阅时遇到问题，或对私募基金管理人在信披备份系统的报告备份情况存在疑虑的，均可通过系统中私募基金管理人留存的定向披露功能联系人联系方式或系统内嵌的信息披露报告评价渠道与私募基金管理人进行沟通。

　　问：私募基金管理人在信披备份系统中需要维护哪些投资者的查询账号？

　　答：私募基金管理人在信披备份系统维护的投资者应与在协会资产管理业务综合报送平台(以下简称“AMBERS系统”)维护的正在运作的自主发行类私募基金的一级投资者保持一致。私募基金管理人不需要在信披备份系统维护所管理的顾问管理类私募基金的投资者查询账号。

　　问：私募基金管理人应当何时在信披备份系统中维护投资者查询账号？

　　答：针对新备案私募基金的投资者，私募基金管理人应自相关私募基金备案通过之日起在信披备份系统维护该投资者查询账号；针对存量私募基金的新增投资者，私募基金管理人应自相关私募基金在AMBERS系统完成季度更新之日起在信披备份系统维护该投资者查询账号；针对存量私募基金的已退出投资者，信披备份系统将于相关私募基金在AMBERS系统完成季度更新的第二日自动取消该投资者查询账号对应基金勾稽信息，私募基金管理人也可自行根据投资者退出时点手动维护投资者查询账号信息。针对相关投资者已全部赎回私募基金管理人管理的私募基金的，私募基金管理人应关闭该投资者的查询账号。

　　问：私募基金管理人维护的投资者查询账号信息具体包括哪些内容？

　　答：私募基金管理人维护的投资者查询账号信息包括投资者账号、投资者名称、投资者类型、有效证件类型、有效证件号码、手机号码(非必填)、联系邮箱、投资者已购买私募基金的备案编码、账号状态等，投资者账号由私募基金管理人自行设定。其中，投资者查询账号开立后，仅可变更手机号码、联系邮箱、投资者已购买私募基金的备案编码、账号状态信息，其他投资者身份信息不可变更。

　　问：私募基金管理人可通过哪些方式维护投资者的查询账号信息？

　　答：私募基金管理人可以通过手动添加或通过模板批量导入两种方式维护投资者查询账号信息。私募基金管理人采用“批量导入”模式维护投资者信息时，应按照投资者最新持有数据完成模板填写。

　　问：投资者为私募基金管理人管理的正在运作私募基金的持有者,私募基金管理人却无法在信披备份系统进行维护,是什么原因?

　　答:请核实该投资者是否为已在AMBERS系统维护的私募基金管理人管理的正在运作私募基金的一级投资者，且投资者身份信息如投资者名称、投资者类型、有效证件类型、有效证件号码是否与AMBERS系统相关填报完全一致。如在AMBERS系统维护的投资者身份信息填报有误，请先前往AMBERS系统进行修正后再到信披备份系统进行维护。

　　问：私募基金管理人如何在信披备份系统备份私募资产配置基金和其他私募投资基金的信息披露报告？

　　答：对于私募资产配置基金和其他私募投资基金，相关私募基金管理人可参照《私募投资基金信息披露内容与格式指引2号