误导客户，美国散户投资平台“罗宾汉”被罚7000万美元

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鬼支

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崔璞玉

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颇受欢迎的美国散户投资平台“罗宾汉”（Robinhood）同意向金融业监管局（FINRA）支付近7000万美元，双方达成和解协议。该公司被指存在“系统性监管失误”，并因误导性或错误信息以及系统中断，使数百万投资者遭到重大损失。

其中1260万美元将被支付给数千名客户，作为赔偿金；另外5700美元为罚款，这也是金融业监管局有史以来开出的最高罚单。金融业监管局是一个由国会授权的非政府实体，负责监督全美数十万经纪机构。

金融业监管局的调查发现，数百万客户曾因各种不同问题从罗宾汉收到过错误的或误导性信息，其中包括客户在其平台账户中有多少资金，他们是否可以进行保证金交易等。

金融业监管局称，这些不准确的信息给客户造成了逾700万美元的损失，罗宾汉需要向这些受影响的客户支付赔偿金。

和解协议中涉及的其他指控还包括，罗宾汉不应批准数千名用户进行高风险的期权交易，以及没有采取足够措施防止2020年3月系统中断的发生，这对数百万用户产生了不利影响。

和解协议达成后，罗宾汉发言人拉姆齐（Jacqueline Ramsay）表示，该公司投已资改进平台服务，并且正在组建客服团队。

罗宾汉成立于2014年，并通过免佣金交易和方便使用的移动应用程序吸引了数百万用户，其中许多是新手投资者。但与此同时，该公司在过去几年中也多次遭到严厉批评，最近一次是在今年早些时候的“游戏驿站”事件中限制投资者交易。

该公司已于3月向美国证券交易委员会（SEC）提交了首次公开募股（IPO）文件。周三披露的和解文件显示，罗宾汉目前拥有3100万名客户，其中1800万客户的账户上有资金。

在客户服务方面，金融业监管局的调查指出，2018年至2020年期间，罗宾汉应该向该机构汇报数万名客户的投诉，但它并没有这么做。此外，该金融平台自2016年9月以来多次因疏忽传达虚假和误导性信息，伤害了客户。

金融业监管局的报告还引用了一名客户的悲惨故事。20岁的卡恩斯（Alex Kearns）是罗宾汉平台上的一名投资者，去年6月，他在看到其账户上显示的现金余额为负72万美元后自杀身亡。报告发现，这一数字并不准确，卡恩斯当时的仓位仅有账户显示的一半。

此外，罗宾汉从2017年12月开始提供期权交易服务，但金融业监管局称，该平台“在批准客户进行期权交易之前未能进行尽职调查”，依靠算法而不是人工来批准客户进行风险投资。

最后，监管机构的报告指出，2008年1月至2021年2月期间，罗宾汉未能有效监督其提供其核心服务的技术，导致一系列中断和系统故障发生，从而使某些散户损失了数万美元。

这并非罗宾汉公司首次“被罚”。去年12月，罗宾汉同意向美国证券交易委员会支付6500万美元，以解决其在收入来源方面误导客户的指控。

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