资管业务违规东海证券三人被监管谈话 2019年收6张罚单

　　东海证券资管业务收入占总营业收入的比例并不高，却因多次踩雷带来高额减值损失。近期因资管业务展业不合规，该公司三名时任负责人被监管谈话。

　　一则约谈公告，将东海证券股份有限公司(下称东海证券)置于聚光灯下。3月2日，江苏证监局接连更新3条行政更新措施，东海证券三人被约谈。

　　江苏证监局表示，由于东海证券资产管理业务展业过程中存在个别业务开展过程中未勤勉尽责以及信息披露不及时的问题，江苏证监局决定对东海证券时任总裁赵俊、时任分管资产管理业务的副总裁及资产管理分公司负责人彭晓星、时任产品经理彭华采取监管谈话的行政监管措施。其中，赵俊在2020年1月15日已从东海证券离职。

　　东海证券的资管业务并非公司的支柱业务，却因多次踩雷拖累公司业绩。此外，去年多次收到监管层的罚单也在提示着东海证券的合规问题急需解决。

　　就上述问题，《投资时报》向东海证券发送沟通函，但截至发稿未收到回复。

　　资管业务问题频出

　　东海证券的资管业务收入在总营业收入中占比并不高，却因多次踩雷而成为公司业绩的“拖油瓶”。

　　数据显示，2018年东海证券的资管业务收入0.63亿元，同比下滑49.86%，仅占公司总营业收入4.22%。但2018年报中披露，东海证券管理的“全债双利集合资产管理计划”、“东海证券月月盈集合资产管理计划”“东海证券月月盈集合资产管理计划”三只资管产品，因踩雷“13中森债”、“15机床CP004”、“16大机床SCP003”、“16凯迪01”、“11凯迪MTN1”等导致出现违约情况。受资管业务爆雷的影响，东海证券计提的高额减值准备使得其净利润不足1亿元，同比下滑79.35%。

　　2019年东海证券的营业状况稍有改善，但资管业务依旧在下滑。据东海证券2019年未经审计的财务报告披露，该公司当年实现营业收入14.04亿元，同比上涨20.37%，净利润2.48亿元，同比上涨132.39%。其手续费及佣金净收入为7.48亿元，同比上涨5.7%，不过除了经纪业务上涨外，投行与资管两项业务均有所下滑。

　　具体来看，该公司经纪业务手续费及佣金净收入为3.81亿元，同比增加21.26%；投行业务手续费及佣金净收入3.06亿元，同比下滑2.73%；资管业务手续费及佣金净收入0.58亿元，同比下滑5.87%。此外，利息净收入1.42亿元，同比下滑9.91%；投资收益1.11亿元，同比上涨648.04%；公允价值变动损益3.55亿元，同比上涨65.61%。

　　2019年东海证券资管业务仍不乏踩雷的消息曝出。根据2019年半年报，东海证券上半年3只资管计划踩雷，分别涉及“11凯迪MTN1”、“13中森债”、“16中信国安MTN002”等。数据显示，东海证券当期对上述资管产品计提减值准备1.87亿元。

　　中诚信在评级报告中表示，“在信用违约风险加大环境下，公司前期发行的资管产品出现较多违约事件，受此影响资管收入大幅下降，公司整体投资管理能力仍须进一步提升。”

　　东海证券还在2019年中报披露，报告期内未结案的重大诉讼、仲裁事项共计10项，涉及金额约4.12亿元，占期末净资产比例达4.72%。其中，两起诉讼分别踩雷“16辅仁药业PPN003”、“16中信国安MTN002”。

　　另据东海证券2019年未经审计的财务报告披露，当年东海证券信用减值损失0.41亿元，其他资产减值损失3.18亿元。

　　2019年领6张罚单

　　《投资时报》研究员注意到，除了资管业务爆雷外，东海证券2019年还多次受到监管部门的处罚。2019年全年该公司共收到6张罚单，涉及问题包括资管业务违规，债券业务违规、合规制度不完善、基金托管业务违规、营业部管理混乱等多个方面。

　　2019年1月23日，东海证券被江苏证监局出具警示函：东海证券在担任“15顺风01”的受托管理人过程中，未勤勉尽责，未按照债券受托管理协议的约定持续监督发行人募集资金的使用情况，未及时发现发行人违规行为。

　　同年4月9日，东海证券因公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占总部工作人员总数比例低于1.5%的比例被江苏证监局出具警示函。

　　随后的6月28日，东海证券还收到江苏证监局出具的罚单，就以下问题被责令改正并提交书面整改报告：东海证券对境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务；2014年有关资产管理计划尽职调查不充分，未对标的资产的评估价值作出合理判断，业务开展过程中未能勤勉尽责。

　　2019年8月29日，东海证券因作为壹泽皓扬基金的综合托管人，存在未全部获取并保存签署完成的基金合同原件，未谨慎勤勉地为该基金提供私募基金综合托管服务的情况，收到江苏证监局警示函。9月13日，该公司再次因债券业务违规，收到江苏证监局的警示函。11月11日，东海证券福清中环路证券营业部存在2018年度未完成CISP任务报送累计达20次；未按要求配备符合条件的专职合规管理人员；13名证券经纪人档案管理不到位，1名证券经纪人未进行岗前培训，1名证券经纪人证书未按要求发放，1名证券经纪人证书载明事项未及时变更等；客户适当性、反洗钱工作不到位，未及时对开通科创板权限客户的信息进行核实排查，未及时报送反洗钱工作报告等问题，反映出营业部内部控制不完善、经营管理混乱。为此，福建证监局采取责令改正的监督管理措施。

　　或因近年来合规方面问题较多，东海证券迎来了两位来自监管层的高管。据东海证券公告，殷建华于2020年1月15日获聘公司总裁并代行合规总监兼首席风险官职务。

　　从简历来看，殷建华2016年10月至2019年12月任中国证监会江苏监管局党委委员、纪委书记，曾任中国证监会青岛特派员办事处上市处负责人、副处长、处长，中国证监会青岛监管局上市处处长、党委委员、局长助理、副局长。

　　2020年2月25日，江苏证监局核准了马芸的高管任职资格，其出任公司合规总监兼首席风险官，殷建华不再代行合规总监兼首席风险官。资料显示，马芸2017年6月至2020年1月任中国证监会江苏监管局会计监管处调研员、处长，曾任南京审计大学教师、助教；中国证监会江苏监管局干部；中国证监会江苏监管局办公室四级专业助手、副主任科员、主任科员、副主任；中国证监会江苏监管局会计监管处副处长、调研员；中国证监会江苏监管局办公室调研员。