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发生了什么？证监会18连叩问大和证券距离获批还有多远

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来源：互联网
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2020-02-11
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　　发生了什么？证监会18连叩问大和证券，外资股东资质、注册资本、高管任职资格…距离获批还有多远？

　　农历年后，资本市场重启运转，合资券商的设立进度也终于有了新动作。

　　2月5日，证监会就大和证券(中国)的设立申请给出了反馈意见，从境内外股东资质、拟任高管资质、合同及章程草案、专业法律意见等多个方面，对其提出了18个问题。此时距离大和证券(中国)的设立申请在2019年12月4日获证监会受理，仅过去了两个月时间。

　　根据证监会截止2月7日的最新公示，目前仍有19家合资券商排队等待设立审批，其中联信证券、金圆统一证券、方圆证券、瀚华证券、华胜国际证券已于2019年5月17日拿到监管反馈意见，星展证券(中国)则在1月3日获得证监会受理。

　　三问日方股东控股资质

　　此次证监会主要的提问对象为三家设立股东：株式会社大和证券集团总公司(简称“大和集团”)、北京国有资本经营管理中心(简称“北京国管中心”)、北京熙诚资本控股有限公司(简称“熙诚资本”)。

　　大和集团创立于1902年5月1日，截至2018年末，总资产约1.248万亿人民币，按总资产规模排序为日本第二大证券公司和全球第五大证券公司，营业网点覆盖全球五大洲20个国家和地区。

　　而根据公开信息，日方股东大和集团的持股比例为51%，北京国管中心和熙诚资本的持股比例分别为33%和16%，因此证监会对于外资控股股东资质尤其关注。

　　根据公告，大和集团被要求根据最新审计报告论证是否符合“不存在或有负债达到净资产50%的情形”；补充提供大和集团所控制机构的具体持牌情况，并论证是否与合资证券公司的初始业务范围相匹配；补充说明自身及所控制的机构最近3年是否存在违法违规行为或不良诚信记录，是否存在因涉嫌违法违规正在被调查等情形；进一步完善公司对合资证券公司的风险处置预案。

　　值得注意的是，大和集团还被证监会指出，此前报送的审计报告中文译本存在缺失问题，具体包括最近一期审计报告的审计意见中文译本缺失，未见财务报告附注部分索引的内容，中文译本的财务报告附注出现非本报告期内容。

　　追问中方股东注册资本

　　北京国管中心于2008年12月由北京市国资委出资设立，注册资本350亿元。国管中心是以国有资本运营和股权管理为重点，以国有资本的证券化和价值最大化为目标的市属重点骨干企业。截至2017年底，国管中心合并报表总资产2.5万亿元，净资产约8500亿元，销售收入约9600亿元，实现利润约614亿元。

　　针对两家境内股东，证监会还指出，北京国管中心、熙诚资本及其控股股东尚未明确说明是否存在“直接持有及间接控制证券公司股权比例低于5%”的情形，且两家机构的注册资本与实收资本均不一致，被要求进行补充解释。

　　与此同时，证监会还要求两家中资股东(包括相关子公司/控股股东)补充说明，最近3年是否存在违法违规行为或不良诚信记录，是否存在因涉嫌违法违规正在被调查等情形；是否已建立健全实业板块与金融板块的法人、资金、财务、交易、信息、人员等相互隔离的防火墙制度。

　　此外，北京国管中心还需说明，是否符合证券公司主要股东“开展金融相关业务经验与证券公司业务范围相匹配”的要求，并完善其对合资证券公司风险处置预案，包括但不限于有关补充资本等安排。

　　熙诚资本则需补充说明，是否符合“核心主业突出、资本实力雄厚、公司治理规范、股权结构清晰、管理能力达标、财务状况良好、资产负债和杠杆水平适度”等要求。

　　董事长简历存疑，合规总监曾被监管谈话

　　除了对于三家股东方刨根问底，证监会同样对大和证券(中国)的拟任高管名单细细审查。

　　证监会指出，大和证券(中国)的拟任董事长从业证明中的工作经历与其个人简历内容不完全一致，要求说明有关情况并确认其是否符合证券公司董事长任职资格要求。

　　同时，公司的拟任合规总监最近3年内曾被采取监管谈话的行政监管措施，其曾任职单位曾被采取责令改正并暂停办理相关业务等措施，要求说明拟任人是否具备胜任能力，是否符合证券公司合规总监的任职资格要求。

　　除此之外，大和证券(中国)还被要求说明拟任总经理是否符合“曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于2年”等证券公司经理层人员任职资格要求。