长江证券员工被曝行贿孙小波 为开能健康IPO过会求关照

　　中国网财经1月8日讯(记者 梁冀)中国裁判文书网近日发布了证监会原创业板发审委委员孙小波受贿刑事判决书，涉及多家券商。判决书显示，长江证券田某受开能环保(现已更名开能健康)委托向孙小波行贿，以期顺利通关发审委评审。

　　2011年7月，拟上市企业上海开能环保设备股份有限公司为IPO申请能通过发审委会议审核，于上会前一天委托长江证券田某向孙小波打招呼在评审时予以关照。公司过会后，田某在山东烟台将开能环保董秘高某准备的人民币20万元送给孙小波。

　　判决书提到，对于上述事实，孙小波在庭审中供认不讳并自愿认罪，并有证人证言、拟上市公司相关材料，营业执照、法人证明、中国证监会相关文件等系列证据佐证，足以认定。

　　据了解，孙小波受贿所得赃款合计折合人民币778.14万元，依法予以没收；其本人也因犯受贿罪被判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币二百五十万元。

　　对此，中国网财经记者先后致电致函长江证券，但截至发稿，尚未得到对方回复。除了员工牵涉孙小波受贿案外，长江证券2019年证券公司分类结果连降三级也受到市场关注。

　　2019年7月，证监会公布2019年证券公司分类结果，其中，长江证券由BBB级连降三级至CCC级。2019年6月，长江证券因风险管理不到位、内部控制不完善的问题被湖北证监局采取责令改正的行政监管措施，并提交书面整改报告。

　　函件显示，长江证券在对境外子公司管理方面存在有未按规定履行报告义务、对境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司强化风险管理及审慎开展业务以及对境外子公司的绩效考核存在不足问题。

　　根据证监会相关规定，在投资者保护基金规模在200亿以上时，AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D等10级证券公司，分别按照其营业收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%的比例缴纳保护基金。以长江证券2018年43.69亿元的营收计算，其缴纳的保护基金将超过1亿元。