遭重罚的华林证券紧急披“喜报” 仍未躲过股价大跌

　　在上周五发布遭到证监会重罚的公告后，华林证券在周一未能躲过股价的大跌。

　　1月6日早间，华林证券(002945.SZ)低开9.53%，报13.38元，随后一直呈弱势震荡。截至下午收盘，华林证券股价跌5.34%，报14元，跌幅在证券板块中居首。

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　　而就在上午开盘前，华林证券还连发了三份公告，分别是12月主要财务信息、2019年年度业绩预增公告和关于收到行政监管措施决定书的进展公告，意图减轻处罚对股价的不利影响，不过这一努力似乎未能起到预想的效果。

　　1月3日，华林证券披露，近日，公司收到证监会《关于对华林证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》，证监会列举了公司存在的七项问题，华林证券被采取限制新增各项业务规模 3个月的行政监管措施。

　　华林证券表示，截至目前，公司针对监管措施所涉事项已整改完成。

　　“监管措施所涉限制新增各项业务规模，并非完全停止新增业务，而是对新增业务的规模进行限制，公司仍可以在限制新增规模范围内拓展新业务，各项原有业务也仍可以正常开展，也不影响投行等部门已承接的各项业务的正常推进。目前公司各项业务均正常开展。”华林证券在进展公告中称。

　　12月财务数据和业绩预增公告则显示，华林证券 12月母公司实现营业收入 2.26亿元，环比增长 199.11%；实现净利润 9996.6万元，环比增长 180.21%。母公司 1-12 月实现营业收入 10.14亿元，实现净利润 4.47亿元，净利润水平较2018年度同比增长超30%。

　　对于业绩变动的原因，华林证券表示，一是公司把握市场机遇，全力提升主营业务能力，狠抓特色经营，各项业务稳步推进；二是成本控制能力加强，业务管理费下降明显。

　　不过，在2016年至2018年，华林证券业绩却是遭遇了“三连降”，营业收入分别为13.18亿元、10.67亿元、10.01亿元，同比下降21%、19.1%、6.2%；归母净利润分别为5.9亿元、4.6亿元、3.4亿元，同比下降27.8%、21.4%、25.6%。

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　　在公司2018年年报中，华林证券还表示，“风险管理、合规管理和内部控制是证券公司安身立命的基石，公司长期以来一直予以强化。在不断提高综合竞争能力的同时，2013年以来进行了3次增资，补充资金实力，加强风险管理能力。同时，在合规风控、人才引进、系统建设、制度完善等方面不断加强，保障抗风险的能力，为公司长远发展奠定了良好基础”。此次却因内控风控等问题再次被证监会点名批评，不可谓不“打脸”。

　　而除了华林证券外，近半月以来，已有西南证券、浙商证券、招商证券、国元证券、广发证券、东方证券等因合规问题被证监会处罚，涉及的问题包括合规人员配备不足、合规人员薪酬低于公司同等级平均水平、部分重大决策未经合规人员审核等。

　　为督促证券公司加强合规风控管理，证监会已先后发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》、《证券公司全面风险管理规范》等要求。此外，在2017年分类监管新规的基础上，2018年“合规管理能力”被首次纳入证券公司分类评价“加分项”，具体要求为截至 2017 年底证券公司总部合规部门中具备3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合 规管理人员数量占公司总部工作人员比例不低于1.5%且不少于5人的， 加0.5分。