国融证券再遭处罚 2019年因债券业务违规遭罚五次

　　分类评级连降五级；净利连续三年半大幅亏损！

　　近期，中国证监会浙江监管局发布了一条公告，目标直指国融证券债券业务违规。决定书中显示，国融证券债券发行人三鼎控股截至措施出具日尚未披露2019年公司债券半年度报告，同时三鼎控股2018年公司债券年度报告关于募集资金用途的信息披露不真实、不准确、不完整。

　　国融证券作为三鼎控股债券的受托管理人，未能采取有效手段督促发行人及时履行信息披露义务并保证披露信息的真实、准确、完整，未能在债券存续期内有效监督发行人募集资金使用情况，违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条、第四十九条、第五十条的规定。

　　因此浙江证监局决定对国融证券采取出具警示函的行政监管措施。

    年内遭监管处罚5次 皆事起债券业务

　　据国融证券官网显示，国融证券成立于2002年4月，原名日信证券有限责任公司，注册资本金17.8亿，是经中国证监会核准的综合性证券公司。目前旗下设有分级机构近百家，控参股子公司三家。

　　另据天眼查显示，国融证券排名前三的股东分别为北京长安投资集团有限公司，持股比例70.61%；杭州普润星融股权投资合伙企业(有限合伙)，持股比例14.03%；内蒙古日信担保投资(集团)有限公司，持股比例4.13%。国融证券现任董事长为侯守法，2016年起任董事长一职。

(国融证券董事长侯守法)

　　公开资料显示，在刚刚过去的2019年度，国融证券可谓是处于多事之秋，共计遭处罚5次，全部与债券业务相关。

　　2019年3月15日，因在《中国人民银行 银监会 证监会 保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》发布实施后新增表外债券代持业务，债券自营业务条线投资经理均配有交易账号和权限、且存在自行发出投资指令和下单的情况，资产管理二部与负责投顾的财富管理二部人员混合办公，部分债券交易审批时间晚于交易时间，风控系统中大量预警信息未处理、部分风控数据与债券交易系统数据不一致，对公司投顾产品“邻水融富1号”从公司资管产品“日鑫多利”买入债券、公司投顾产品“邻水融富1号”向公司投顾产品“聚