时隔5个月东海证券即将迎来新任董事长 如何掌局

　　时隔5个月，东海证券即将迎来新任董事长！高管离职、子公司踩雷…且看新董事长如何掌局

　　时隔5个月，东海证券即将迎来新任董事长！高管离职、子公司踩雷…且看新董事长如何掌局

　　前董事长被公安机关带走调查5个月后，东海证券即将迎来新任董事长。

　　12月11日，江苏证监局发布公告称，核准钱俊文东海证券董事长的任职资格。早在5月，中共常州市委就印发通知，任命钱俊文担任东海证券党委书记并提名为该公司董事长。然而未等东海证券董事会换届完成，时任董事长朱科敏就在7月中旬匆忙辞职，并被公安机关带走配合调查，引起业内广泛关注。

　　此后9月，东海证券合规总监兼首席风险官巫兰也辞任，由总裁赵俊代行职务，至今尚未公布继任人选。如今，政府税务机关出身的钱俊文即将正式接任东海证券，未来将如何带领东海证券走出前事影响，仍需拭目以待。

　　新董事长钱俊文任职资格获批

　　根据公告，江苏证监局在11日核准了钱俊文东海证券董事长任职资格，并要求东海证券按照相关规定及章程，办理钱俊文的任职手续。此前5月10日，中共常州市委印发了两份关于东海证券的人员任免文件，任命钱俊文担任东海证券党委书记并提名为董事长。

　　公开信息显示，钱俊文生于1964年，1987年7月参加工作，1986年 1月加入中国共产党，在职博士研究生学历，法学博士学位，经济师。钱俊文在税务机关具有多年工作经历，今年5月加入东海证券之前，任国家税务总局常州市税务局党委副书记、副局长(正处长级)。

　　钱俊文在今年5月21日就任东海证券党委书记，并与前任党委书记兼董事长朱科敏进行了相关工作的交接。然而让人意想不到的是，7月16日朱科敏突然递交辞职报告，辞去东海证券董事长、董事及其他职务，东海证券也在当晚接到江苏省公安厅电话通知，被告知朱科敏处于配合调查阶段。此后至今，东海证券董事长一职由董事陈耀庭代行。

　　东海证券曾向券商中国记者表示，该公司各项工作仍然在按部就班地进行，经营状况稳定向好。并强调“朱科敏事件不会对公司经营造成影响，各项业务都在正常开展，未来业绩也将平稳上升，东海在新领导的带领下一定会越来越好”。

　　今年来已有三位高管先后离职

　　8月13日，朱科敏事件发生后不到一个月，东海证券时任合规总监兼首席风险官巫兰，“因个人原因”申请辞去合规总监兼首席风险官职务，该辞职自2019年9月12日起生效。

　　彼时东海证券表示，“巫兰女士的辞职不会对公司生产、经营产生重大影响”。经东海证券董事会审议通过，总裁赵俊代行合规总监兼首席风险官职务，代行时间不超过六个月。截至目前，东海证券尚未公布新的合规总监、首席风险官职务任职人选。

　　事实上，巫兰是东海证券今年离职的第三位高管。6月19日东海证券副总裁彭晓星向董事会递交辞职报告，彭晓星因个人原因辞职，申请辞去公司副总裁职务，其辞职报告自6月26日起生效，辞职后不再担任公司其他职务。

　　子公司债权项目违约被迫增资输血

　　9月12日，东海证券董事会审议通过了向全资子公司东海国际增资的议案。根据公告，为提高东海国际的风险应对能力，东海证券拟将东海国际注册资本由3亿元港币增加至10亿元港币。

　　东海国际于2015年8月11日经中国证监会批准在香港正式成立，2018年度该公司实现营业收入1.3亿港元，净利润27万港元。截至2019年8月30日，东海国际资产总额17.26亿港元，净资产1.33亿港元，负债总额15.92亿港元。今年前8个月实现营业收入5560万港元，净利润-1.57亿港元。

　　据悉，2017年6月12日，东海国际通过下属境外全资子公司非公开发行1.5亿美元的三年期固定利率私募债券，东海国际为债券担保人，同时签署了《维好协议》。然而因受到宏观经济、交易对手情况错综复杂以及流动性受限等因素的影响，部分债权项目出现了违约。

　　截至2019年8月，相关违约项目合计金额约1.1亿美元。项目资金回收存在不确定性，东海国际根据会计准则计提了信用减值损失：2019年上半年累计计提损失约1.02亿港币，截至8月底，共累计计提损失约1.87亿港币。因此，为提高东海国际风险应对能力，东海证券拟对东海国际增资7亿元港币，将东海国际注册资本增加至10亿元港币。

　　值得注意的是，11月14日，东海证券董事会又审议通过议案，拟将该公司全资子公司东海投资(私募子公司)注册资本由人民币10.2亿元减少至人民币6亿元，旨在“更合理、高效地利用公司资金，适应东海证券整体规划和业务发展布局”。

　　市场转暖上半年实现营收9亿元

　　8月9日，东海证券公布了2019年半年报。今年上半年，该公司实现营业收入9.1亿元，同比增长59.50%，主要原因是2019年上半年国内宏观经济继续平稳运行，资本市场开启了一轮上涨行情，市场交投活跃，该公司证券经纪及证券自营等业务取得较好的经营成果；同时实现利润总额3.53亿元，同比增长2308.26%；实现归属于股东的净利润2.36亿元，同比增长1159.50%，主要原因是本期营业收入增长。

　　具体来看，东海证券三大传统业务中，经纪业务仍是业绩的主要贡献者，今年上半年经纪业务手续费净收入为2.30亿元，同比增加19.32%；投资银行业绩上半年也得到大幅提升，手续费净收入达到1.55亿元，同比增长46.25%；上半年资产管理业务净收入为1952.01万元，同比减少32.57%，但由于业务体量不大，对业绩影响较小。

    今年已收到多张监管罚单

　　今年“双十一”，东海证券收到福建证监局的罚单，因福清中环路证券营业部内部控制不完善、经营管理混乱，被监管部门采取责令改正的行政监督管理措施。

　　福建证监局指出，东海证券清中环路证券营业部存在以下问题：

　　一是2018年度未完成CISP任务报送累计达20次；

　　二是未按要求配备符合条件的专职合规管理人员；

　　三是13名证券经纪人档案管理不到位，1名证券经纪人未进行岗前培训，1名证券经纪人证书未按要求发放，1名证券经纪人证书载明事项未及时变更等；

　　四是客户适当性、反洗钱工作不到位，未及时对开通科创板权限客户的信息进行核实排查，未及时报送反洗钱工作报告。

　　而这并非东海证券今年的第一张罚单。今年6月28日，江苏证监局向东海证券发文采取责令改正措施，原因是东海证券对境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务；以及2014年有关资产管理计划尽职调查不充分，未对标的资产的评估价值作出合理判断，业务开展过程中未能勤勉尽责。

　　4月16日，东海证券已经因“总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占总部工作人员总数比例低于1.5%”，被江苏证监局开出罚单。

　　今年1月，东海证券还收到江苏证监局罚单，称其作为债券“15顺风01”的受托管理人，未勤勉尽责，未按照债券受托管理协议的约定持续监督发行人募集资金的使用情况，未及时发现发行人挪用转借2.71亿元资金，在出具的《受托管理事务报告》中披露发行人募集资金专项账户运作合规，不存在挪用募集资金、将募集资金转借他人的行为。