万和证券及员工两个月两吃警示函 违规帮助客户融资

　　中国证监会网站近日公布的中国证监会浙江证监局行政监管措施决定书显示，经查，当事人黄品爱在担任万和证券股份有限公司杭州中河中路证券营业部(原杭州凤起路证券营业部)负责人期间，存在私自违规为客户的融资活动提供中介或者其他便利的行为。

　　上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十三条的有关规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的规定，浙江证监局决定依法对当事人黄品爱采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。当事人黄品爱应当在2019年12月6日前向浙江证监局提交书面报告。

　　万和证券股份有限公司于2002年1月18日在海南省工商行政管理局登记成立。法定代表人朱治理，公司经营范围包括证券经纪、证券自营、证券投资咨询、融资融券等。深圳市远致投资有限公司为第一大股东，持股67.54%。

　　据中国证券业协会网站显示，当事人黄品爱于2016年6月1日在万和证券取得一般证券业务执业资格。

　　2019年10月30日，海南证监局发布行政监管措施决定书([2019]25号)显示，万和证券开展公司债券业务未勤勉尽责，资产管理业务未建立完善的内部控制和合规管理制度、未有效防范和控制风险。上述行为分别违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第七条规定和《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第三条、第五条规定。

　　根据《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第五十八条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第七十八条的规定，海南证监局决定对万和证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信信息数据库。海南证监局表示，公司应遵守审慎经营原则，建立健全内部控制制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。

　　《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定：证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：

　　(一)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；

　　(二)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

　　(三)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

　　(四)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；

　　(五)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；

　　(六)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；

　　(七)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；

　　(八)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；

　　(九)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

　　《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条规定：证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人，依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。 证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。

　　《证券经纪人管理暂行规定》第二十七条规定：证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规定执行。

　　证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。

　　以下为原文：

　　关于对黄品爱采取出具警示函措施并在辖区内通报的决定

　　黄品爱：

　　经查，你在担任万和证券股份有限公司杭州中河中路证券营业部(原杭州凤起路证券营业部)负责人期间，存在私自违规为客户的融资活动提供中介或者其他便利的行为。

　　上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十三条的有关规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的规定，我局决定依法对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当在2019年12月6日前向我局提交书面报告。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　浙江证监局

　　2019年11月28日